Curso de formación en

Prevención de Blanqueo

de Capitales

Curso de formación PBC

Una formación para estar completamente actualizado en todos los aspectos de la Ley 10/2010 de prevención de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo, también conocida como LPBC.

Consiste en una capacitación en la que aprenderás a conocer tus obligaciones, identificar la forma de actuar ante posibles riesgos y transacciones inusuales, a realizar una diligencia debida o el proceso de conocimiento, identificación e investigación de tu cliente. Además contarás con un módulo específico que te introducirá en el mundo de las evaluaciones de riesgos de integridad.

Objetivo

Adquirir habilidades e identificar situaciones para prevenir el delito de blanqueo de capitales.

Duración

10 horas

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Introducción a la prevención de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo

Introducción.
Concepto de blanqueo de capitales.
Etapas del blanqueo de capitales.
Concepto de terrorismo.
Diferencias y similitudes.

Ámbito normativo y subjetivo

Introducción.
Normativa europea: Directiva (UE) 2018/843 y la 5ª Directiva europea.
Normativa interna: Ley 10/2010 de 28 de abril, de prevención de blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo.
Sujetos obligados y sus obligaciones.

Riesgos y diligencia debida

Medidas normales de diligencia debida.
- Identificación formal.
- Identificación del titular real.
- Registro de titularidades Reales.
- Propósito e índole de la relación de negocios.
- Seguimiento continuo de la relación de negocios.
- Aplicación de las medidas de diligencia debida.
- Aplicación de terceros de las medidas de diligencia debida.
Medidas simplificadas de diligencia debida.
- Aplicación de medidas simplificadas de diligencia debida.
Medidas reforzadas de diligencia debida relacionadas con.
- Países.
- Relaciones de negocio y operaciones no presenciales.
- Persona de responsabilidad pública (PRP).
Operaciones sospechosas.
Anexo I.

Obligaciones de información y control interino

Introducción.
Obligación de información.
- Examen especial.
- Comunicación por indicio.
- Abstención de ejecución.
- Comunicación sistemática.
- Colaboración con la Comisión de prevención de blanqueo de capitales e infracciones monetarias, con sus órganos de apoyo.
- No sujeción.
- Exención de responsabilidad.
- Prohibición de revelación.
- Conservación de documentos.
Control interno.
- Políticas y procedimientos.
- Procedimientos internos de comunicación de potenciales incumplimientos; canal de denuncias.
- Órgano de control interno y representante ante el SEPBLAC.
- Órgano centralizado de prevención.
- Examen externo.
- Formación de empleados.
- Protección e idoneidad de empleados, directivos y agentes.
- Sucursales y filiales en terceros países.
- Protección de datos de carácter personal.
- Intercambio de información entre sujetos obligados y ficheros centralizados de prevención del fraude.

Organismos de supervisión en España

La comisión de prevención del blanqueo de capitales e infracciones monetarias.
Secretaría de la Comisión.
Servicio Ejecutivo de la Comisión (SEPBLAC).
- Unidad de Inteligencia Financiera.
- Autoridad supervisora.
- Fichero de Titularidades Financieras.
- Autorizaciones.
- Sanciones y contra medidas financieras.
- Funciones.
- Composición.

Régimen sancionador

Introducción.
Sanciones muy graves.
Sanciones graves.
Sanciones leves.

Análisis de riesgos por el método SIRA

Introducción al análisis de riesgos.
Introducción al apetito de riesgo.
Factores de riesgo.
Categorías de riesgo.
Documentación de la identificación de riesgos.
Metodología de análisis y valoración de los riesgos.
- Riesgo inherente.
- Riesgo residual.
Controles.
- Identificación de controles (registro de controles).
- ¿Cómo se realiza la evaluación de los controles?
Establecimiento de opciones de tratamiento de los riesgos.
- Plan de acción.
- Actitud de la organización frente al riesgo.
- Tratamiento continuo de los riesgos.
- Plan de acción de riesgos.

El modelo de las tres líneas de defensa

Primera línea de defensa: Áreas de negocio.
Segunda línea de defensa: Compliance.
- El compliance officer como supervisor de riesgos y evaluador de controles.
- El compliance officer como artífice de un marco normativo interno.
Tercera línea de defensa: Auditoría interna.
Cuarta línea de defensa: Auditoría externa, organismos reguladores y supervisores.

Certificaciones

Obtén tu certificado de asistencia y realización del curso.

Además obtén un diploma emitido por FUNDAE, una vez aprobado el curso.

Precios

E-Learning

€ 59

Sin IVA

100% online.
Flexibilidad horaria.
A tu ritmo.
Atención a preguntas en línea.

Profesor en línea

€ 99